中国经济网北京10月16日讯 新疆证监局网站10月15日发布对于对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部遴荐出具警示函措施的决定(〔2025〕34号)与对于对魏泽遴荐出具警示函措施的决定(〔2025〕35号)。

经查，申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部存在拜托银愚弄命主说念主员进行客户收受，前任认真东说念主违犯里面管制要领引入实习生比肩支用度、清除里面管制要领借用营业部职工口头挂靠客户并取得功绩提成等步履，响应出申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部合规管控不到位。魏泽当作营业部时任认真东说念主，对上述问题负有包袱。

上述步履违犯了《证券经纪业务管制看法》(证监会令第204号)第八条第七项、《证券期货谋略机构过甚使命主说念主员贞洁从业要领(2022年修正)》(证监会令第202号)第八条登科十条第六项、《证券基金谋略机构董事、监事、高等管制东说念主员及从业东说念主员监督管制看法》(证监会令第195号)第二十二条第二项、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制看法》(证监会令第166号)第三条、第十条第一款的要领。

把柄《证券经纪业务管制看法》(证监会令第204号)第四十三条、《证券期货谋略机构过甚使命主说念主员贞洁从业要领(2022年修正)》(证监会令第202号)第十八条、《证券基金谋略机构董事、监事、高等管制东说念主员及从业东说念主员监督管制看法》(证监会令第195号)第五十一条第一款、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制看法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的要领，新疆证监局决定对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部、魏泽遴荐出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

申万宏源(000166.SZ)年报露馅，申万宏源西部证券有限公司为申万宏源全资子公司。

《证券经纪业务管制看法》(证监会令第204号)第八条要领：证券公司过甚从业东说念主员从事证券经纪业务营销行动，应当向投资者先容证券往来基本常识，充分揭示投资风险，不得有下列步履：

(一)带领无投资意愿不详不具备相应风险承受智商的投资者开立账户、参与证券往来行动；

(二)提供、传播无理不详误导投资者的信息；

(三)径直不详变相向投资者返还佣金、赠立正品礼券不详提供其他非证券业务性质的服务；

(四)给与乱骂其他证券公司等不朴直竞争方式收受投资者；

(五)对投资者证券买卖的收益不详补偿证券买卖的亏空作出欢跃；

(六)与投资者商定共享投资收益不详摊派投资亏空；

(七)非法拜托证券牙东说念主除外的个东说念主不详机构进行投资者收受、服务行动；

(八)挫伤投资者正当权益不详扰乱阛阓次序的其他步履。

《证券经纪业务管制看法》第四十三条要领：证券公司违犯本看法的要领，照章遴荐出具警示函、责令改正、责令增多里面合规搜检次数、责令依期阐明、责令贬责接洽东说念主员等行政监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百四十条的要领遴荐行政监管措施；对径直认确实高等管制东说念主员和其他包袱东说念主员，照章遴荐出具警示函、责令改正、监管讲话等行政监管措施。

《证券期货谋略机构过甚使命主说念主员贞洁从业要领(2022年修正)》(证监会令第202号)第八条要领：证券期货谋略机构应当强化财经规律，根绝账外账等不表率步履。对于业务行动中产生的用度开销制定明确的里面决议过程和具体轨范，确保相干用度开销正当合规。

《证券期货谋略机构过甚使命主说念主员贞洁从业要领(2022年修正)》第十条要领：证券期货谋略机构使命主说念主员不得以下列方式谋取不朴直利益：

(一)径直不详曲折以第九条所列神气接管、提取他东说念主的财物不详利益；

(二)径直不详曲折利用他东说念主提供或主动取得的内幕信息、未公开信息、生意诡秘和客户信息谋取利益；

(三)以带领客户从事无须要往来、使用客户受托财富进行无须要往来等方式谋取利益；

(四)非法从事渔利性谋略行动，非法兼任可能影响其沉静性的职务不详从事与方位机构不详投资者正当利益相顽固的行动；

(五)非法利用权利为嫡支属不详其他利益关系东说念主从事渔利性谋略行动提供便利条款；

(六)其他谋取不朴直利益的情形。

《证券期货谋略机构过甚使命主说念主员贞洁从业要领(2022年修正)》第十八条要领：证券期货谋略机构过甚使命主说念主员违犯本要领的，中国证监会不错遴荐出具警示函、责令插足培训、责令依期阐明、责令改正、监管讲话、认定为不顺应东说念主选、暂不受理行政许可相干文献等行政监管措施。

《证券基金谋略机构董事、监事、高等管制东说念主员及从业东说念主员监督管制看法》(证监会令第195号)第二十二条要领：证券基金谋略机构董事、监事、高等管制东说念主员及从业东说念主员应当效率法律捏法和中国证监会的接洽要领，切实实际公司规则、公司轨制和服务公约等要领的职责，并效率下列捏业步履表率：

(一)具有细腻的遵法合规贯通，自发收敛造孽非法步履，合作中国证监会过甚派出机构照章实际监管职责；

(二)淳厚守信，贞洁自律，平允竞争，效率作事说念德和行业表率，实际向中国证监会过甚派出机构的书面欢跃；

(三)恪尽责守、发奋尽责，切实体恤投资者正当权益，平允对待投资者，灵验防备并妥善处理利益顽固；

(四)审慎庄重，放心竖立风险贯通，沉静客不雅，不受他东说念主非法滋扰；

(五)中国证监会要领的其他捏业步履表率。

《证券基金谋略机构董事、监事、高等管制东说念主员及从业东说念主员监督管制看法》(证监会令第195号)第五十一条要领：证券基金谋略机构过甚董事、监事、高等管制东说念主员及从业东说念主员违犯法律捏法、本看法和中国证监会其他要领的，中国证监会过甚派出机构不错把柄情节轻重照章遴荐责令改正、监管讲话、出具警示函、责令依期阐明、责令贬责接洽东说念主员、责令更换接洽东说念主员不详为止其权利、为止向董事、监事、高等管制东说念主员支付报答不详提供福利、责令暂停实际职务、责令住手权利、责令拆除职务、认定为不顺应东说念主选等措施。

证券基金谋略机构收到中国证监会过甚派出机构责令住手权利不详拆除职务的决定后，应当立即住手接洽东说念主员权利不详拆除其职务，不得将其调理到其他平级不详更高层级职务。

证券基金谋略机构董事、监事、高等管制东说念主员及从业东说念主员被暂停实际职务本领，不得私自辞职。

《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制看法》(证监会令第166号)第三条要领：证券基金谋略机构的合规管制应当隐讳通盘业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和整体使命主说念主员，赓续决议、实施、监督、反馈等各个形貌。

《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制看法》第十条要领：证券基金谋略机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单元)认真东说念主认真落实本单元的合规管制方针，对本单元合规运营承担包袱。

证券基金谋略机构整体使命主说念主员应当效率与其捏业步履接洽的法律、捏法和准则，主动识别、戒指其捏业步履的合规风险，并对其捏业步履的合规性承担包袱。

下属各单元及使命主说念主员发现造孽非法步履不详合规风险隐患时，应当主动实时向合规认真东说念主阐明。

《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制看法》第三十二条要领：证券基金谋略机构违犯本看法要领的，中国证监会不错遴荐出具警示函、责令依期阐明、责令改正、监管讲话等行政监管措施；对径直认确实董事、监事、高等管制东说念主员和其他包袱东说念主员，不错遴荐出具警示函、责令插足培训、责令改正、监管讲话、认定为不顺应东说念主选等行政监管措施。

证券基金谋略机构违犯本看法要带领致公司出现解决结构不健全、里面戒指不完善等情形的，对质券基金谋略机构过甚径直认确实董事、监事、高等管制东说念主员和其他径直包袱东说念主员，依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管制条例》第七十条遴荐行政监管措施。

以下为原文：

对于对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部遴荐出具警示函措施的决定

申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部：

经查，你营业部存在拜托银愚弄命主说念主员进行客户收受，前任认真东说念主违犯里面管制要领引入实习生比肩支用度、清除里面管制要领借用营业部职工口头挂靠客户并取得功绩提成等步履，响应出你营业部合规管控不到位。上述步履违犯了《证券经纪业务管制看法》(证监会令第204号)第八条第七项、《证券期货谋略机构过甚使命主说念主员贞洁从业要领(2022年修正)》(证监会令第202号)第八条登科十条第六项、《证券基金谋略机构董事、监事、高等管制东说念主员及从业东说念主员监督管制看法》(证监会令第195号)第二十二条第二项、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制看法》(证监会令第166号)第三条的要领。

把柄《证券经纪业务管制看法》(证监会令第204号)第四十三条、《证券期货谋略机构过甚使命主说念主员贞洁从业要领(2022年修正)》(证监会令第202号)第十八条、《证券基金谋略机构董事、监事、高等管制东说念主员及从业东说念主员监督管制看法》(证监会令第195号)第五十一条第一款、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制看法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的要领，我局决定对你营业部遴荐出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。你营业部应切实强化合规管制，作念好合规教悔，严守合规底线，根绝此类问题再次发生。你营业部应在收到本决定书之日起30日内完成整改使命，并向我局提交书面整改阐明。

要是对本措施招架，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管制委员会提议行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼本领，上述措施不住手实施。

新疆证监局

2025年10月13日开云体育(中国)官方网站

对于对魏泽遴荐出具警示函措施的决定

魏泽：

经查，你在担任申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部(以下简称营业部)认真东说念主本领，营业部存在拜托银愚弄命主说念主员进行客户收受的步履，你存在违犯里面管制要领引入实习生比肩支用度、清除里面管制要领借用营业部职工口头挂靠客户取得功绩提成等步履，响应出营业部合规管控不到位。你当作营业部时任认真东说念主，对上述问题负有包袱。上述步履违犯了《证券经纪业务管制看法》(证监会令第204号)第八条第七项、《证券期货谋略机构过甚使命主说念主员贞洁从业要领(2022年修正)》(证监会令第202号)第八条登科十条第六项、《证券基金谋略机构董事、监事、高等管制东说念主员及从业东说念主员监督管制看法》(证监会令第195号)第二十二条第二项、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制看法》(证监会令第166号)第三条、第十条第一款的要领。

把柄《证券经纪业务管制看法》(证监会令第204号)第四十三条、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制看法》第三十二条第一款、《证券期货谋略机构过甚使命主说念主员贞洁从业要领(2022年修正)》(证监会令第202号)第十八条、《证券基金谋略机构董事、监事、高等管制东说念主员及从业东说念主员监督管制看法》(证监会令第195号)第五十一条第一款的要领，我局决定对你遴荐出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。你应强化合规学习，严守合规底线，根绝此类问题再次发生。

要是对本措施招架，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管制委员会提议行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼本领，上述措施不住手实施。

新疆证监局

2025年10月13日